金融机构的反洗钱义务有哪些
1、内控制度建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构负责人对反洗钱内控制度有效性负责。2、专职机构设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。3、建立业务关系或提供一次性金融服务,应要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
4、执行大额交易和可疑交易报告制度。5、按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。6、保密义务和报告义务。7、应实施董事会、监事会对高级管理层的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控。
金融机构违反反洗钱法律法规义务的后果:情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款;造成洗钱后果的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
对人员:建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。对机构:情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
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埠怎么读
“埠”这个字的读音是(bù),“埠”这个字的本意是指代船只停泊的码头,字源解说:形声兼会意字。“土”为形旁,“阜”为声旁。异体作“埗”,最初借用“步”表示,后另加意符“土”。如今规范化,以“埠”为正体。“埗”另表它意。1、蚌埠意思:我国安徽省辖下的一个地级市的...
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阜阳师范学院信息工程学院有什么专业
阜阳师范学院信息工程学院的专业:汉语言文学专业、新闻学专业、计算机科学与技术专业、财务管理专业、经济学专业、信息管理与信息系统专业、数学与应用数学专业、英语专业、信息与计算科学专业、日语专业。阜阳师范学院信息工程学院是2003年经安徽省政府批准试...
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造的组词是什么
造的组词:造反、造句、植树造林、建造、编造、造福、塑造、造化、天造地设、造诣、闭门造车、深造、矫揉造作、造孽、造影、人造革、构造地震、再造、假造、臆造、造谣。1、造句:[zàojù]组织句子。2、造反:[zàofǎn]谋反的通俗说法。3、造化:[zàohuà]天生的福...
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心旷神怡造一个句子,心旷神怡的解释和造句
1、她的一番话令我心旷神怡,终于不再整天愁眉苦脸的了。2、辛辛苦苦一整天终于登上了山顶,一眼望去,眼底下的景色真是叫人心旷神怡啊。3、这一望无际的海洋,还有这无边无际的蓝天,真是令人心旷神怡的景色。4、这个周末和朋友爬山涉水,现在回味起来还是让人心旷神怡。...